BSE要求经纪人提交培训计划详情Onamt / CFT

时间：2021-07-17 11:27:01 来源：

今天的BSE要求股票经纪人在过去的三年财务年份提交关于其工作人员培训计划的详细信息，并打击恐怖主义（AML / CFT）的融资。6月1日的SEBI通讯遵循BSE的方向，要求它提供经济事务部所寻求的细节 - 在6月20日到股票交别所。根据BSE的通知，详细信息与AML / CFT领域有关，以评估与AML / CFT系统的财务行动工作队（FATF）建议和有效性的技术遵守情况。经纪人需要提交2014-15,2015-16和2016-17的信息。“股票经纪人被建议按照每份财政年度单独按照规定的格式保持细节，”BSE说。“该细节必须通过BEFS（BSE电子归档系统）提交，”它添加。经纪人必须提供有关本组织的员工总数的信息，在AML / CFT领域宣传“内部”培训的员工的员工员工的员工人数员工的员工曾发现熟悉AML / CFT指南的调查，该指南在过去三年的每个财务年份进行。总数员工包括职员和监督干部的员工，该职员高级管理层的水平，但应排除那些下属干部以及顶级执行成绩的官员。

“内部培训表明，在组织作为其内部培训计划/研讨会的一部分，由本组织为其雇员的益处进行的AML / CFT领域进行了最低持续时间的学习会议。”“发现熟悉AML / CFT指南的员工可以确定从不同垂直和地理位置进行调查。调查报告必须包括所研究的集团的规模。此权附加此类调查报告的副本，“它补充说。FATF为全球各国政府奠定了反洗钱和对抗恐怖主义条例的全球反洗钱标准。印度自2010年以来一直是其成员。FATF的建议被认为是全球AML / CFT标准。

郑重声明：文章仅代表原作者观点，不代表本站立场；如有侵权、违规，可直接反馈本站，我们将会作修改或删除处理。